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深交所修訂《會員管理規則》 完善市場基礎性制度

導語本次修訂以完善基礎制度、防范金融風險、強化會員職責為重點,著力把好市場入口關,加強交易全過程監管,貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

深交所 · 2019-11-01 · 瀏覽3597

  日前,經中國證監會批準,深交所發布新修訂的《會員管理規則》。本次修訂以完善基礎制度、防范金融風險、強化會員職責為重點,著力把好市場入口關,加強交易全過程監管,貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

  深交所一直高度重視并持續夯實會員管理規則體系。《會員管理規則》是交易所對會員進行管理的基礎性規則,是會員自律管理規則體系的統領和核心。自2015年全面修訂實施以來,《會員管理規則》在會員合規與風控、投資者教育與適當性管理、客戶交易行為管理和會員技術系統建設等方面發揮積極引導作用。近年來,市場監管形勢、行業發展狀況發生較大變化,會員監管面臨新情況、新挑戰及新要求。在此背景下,深交所按照中國證監會關于全面深化資本市場改革的各項工作部署,對《會員管理規則》相關內容進行修訂,與上位規則做好銜接,進一步完善基礎制度。

  本次修訂重點圍繞以下幾個方面:一是堅持金融風險防控底線思維,新增會員證券交易及相關業務合規風控原則性要求,補充完善重大交易異常情況處理規定,增加對跨境等業務的內控和風險管理要求,強化會員防范交易風險、維護證券市場正常交易秩序義務。二是加強交易全過程監管,進一步壓實會員職責,充分發揮會員證券市場“看門人”作用,要求會員加強對客戶交易行為的管理,做到“事前了解客戶、事中交易監控、事后報告異常”,同時明確會員對提供他人使用的交易單元應當履行管理職責,從源頭加強交易風險防控,使會員真正成為防范異常、遏制違規的第一道關口。三是持續加強投資者保護,銜接落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》,明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求,并完善投資者準入條件要素,同時結合監管實踐要求會員為客戶行使權利提供相關支持與便利,維護投資者合法權益。

  資本市場改革發展穩定離不開各類市場主體的支持。深交所將深入貫徹習近平總書記關于資本市場的重要指示批示精神,按照中國證監會“四個敬畏、一個合力”的工作要求,堅定不移深化改革,著力補齊基礎制度短板,持續提高防范化解金融風險能力,不斷提升監管效能與服務水平,攜手廣大會員進一步凝聚共識、發揮合力,努力打造與中國特色社會主義先行示范區相匹配的資本市場生態體系,努力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

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