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夯實會員自律管理,落實資本市場深化改革要求——上交所修改《上海證券交易所會員管理規則》

導語本次《會員管理規則》修訂,以完善基礎制度、防范金融風險、壓實會員中介責任為重點,著力把好市場入口關,加強交易全過程監管,深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

上交所 · 2019-11-02 · 瀏覽4924

  日前,經中國證監會批準,上海證券交易所(以下簡稱上交所)修改了《上海證券交易所會員管理規則》 (以下簡稱《會員管理規則》)。本次《會員管理規則》修訂,以完善基礎制度、防范金融風險、壓實會員中介責任為重點,著力把好市場入口關,加強交易全過程監管,深入貫徹落實全面深化資本市場改革相關要求。

  《會員管理規則》是交易所對會員進行管理的基礎性規則,是會員自律管理規則體系的統領和核心,在保障交易安全,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。近年來,習近平總書記對資本市場作出一系列重要指示批示,監管形勢、行業狀況等均發生了較大變化,深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進,特別是設立科創板并試點注冊制正式落地,這些新的要求都需要交易所進一步夯實制度基礎,強化會員自律管理。

  本次《會員管理規則》修訂重點圍繞以下幾個方面:

一是完善會員客戶管理制度,強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責,要求會員做到“事前認識客戶,事中監控交易,事后報告異常”,細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形;明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求,完善投資者準入條件要素,強化投資者教育管理。

二是加強會員合規管理與風險控制,規范相關業務開展。明確證券承銷保薦、股票期權、跨境業務、股票質押式回購等業務的內控和風險管理要求,強化會員相關業務的內部合規管理和風險防范職責。

三是強化會員技術系統管理,確保交易運行安全。要求會員交易及相關系統的性能、容量及擴展能力應當與其業務發展及市場需求相適應,保障交易及相關系統的持續穩定運行。

四是充實自律監管內容,提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監管,將會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員納入監管對象,同時進一步完善監管措施和紀律處分的類型。

  下一步,上交所將在中國證監會領導下,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,把“不忘初心、牢記使命”主題教育成果切實轉化為全面深化資本市場改革的強大動力,以設立科創板并試點注冊制為突破點,著力提升會員自律管理水平,推動打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

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